En menos de 3 meses, CKS y su filial NEQO han ayudado a un gran banco europeo a optimizar su gestión de la conformidad con sus proveedores, mediante la implementación de un único módulo desarrollado a partir de la solución Ivalua.
Algunas cifras
Desafío
Las empresas y administraciones deben de adaptarse a un marco reglamentario cada vez más estricto, en materia de lucha contra la corrupción y vigilancia de la probidad/integridad de sus proveedores. Si bien todos los clientes están preocupados por las cuestiones de cumplimiento de los proveedores, los del sector de la banca y los seguros son particularmente sensibles al tema, considerando los importantes riesgos que pueden entrañar (de reputación, jurídicos y financieros).
Nuesto Cliente, a través de su departamento de conformidad, ha confiado a CKS y NEQO (filial del grupo CKS, experta en desarrollo de Soluciones Informáticas de Compras e integración de la solución IVALUA) el diseño de una solución que cumple con el conjunto de sus requisitos.
Al igual que los procesos de “Know Your Customer (KYC)”, los procesos de “Know Your Supplier (KYS)” se están adoptando gradualmente en muchos sectores. Además de la normativa internacional que deben cumplir muchas empresas, las directivas europeas de 2015 y la ley SAPIN 2 de 2017 han ampliado la obligación a todas las empresas con un volumen de negocios superior a 100 millones de euros de conocer mejor a sus terceros. El cumplimiento (“compliance”) de las partes que intervienen en el proceso de compra debe ser vigilado mucho más de cerca y las soluciones (Referenciales de Proveedores) que disponen las empresas hoy en día suelen ser obsoletas.
Nuestro Enfoque
- Modelización precisa de los procesos de gestión del cumplimiento, definición de una tipología de proveedores y riesgos a prevenir.
- Calificación de las fuentes de información internas y externas, y sus modalidades de uso
- Definición de los procedimientos internos y, en particular, de las interfaces entre el Departamento de Cumplimiento, el Departamento de Compras y los departamentos de prescripción.
- Gestión del cambio tanto interno como externo. Se prestó en particular un apoyo a los proveedores para que pudieran proporcionar la información esperada.
El dominio de la tecnología Ivalua por parte de nuestros ingenieros nos ha permitido configurar el módulo “Referencial de Proveedores” y de aumentar sensiblemente su cobertura funcional.
Nuestra Solución
El sistema preconfigurado, que hemos diseñado, ofrece una amplia cobertura funcional que va mucho más allá de lo que administra clásicamente un depósito de proveedores. Típicamente, la solución diseñada permite:
- Gestionar las informaciones de Proveedores (ID, contactos, perímetro de actividad, …)
- Administrar cuestionarios de cumplimiento (por ejemplo, la Ley Sapin II) Controlar a los beneficiarios efectivos
- Gestionar el perfil financiero de los proveedores (ratios típicos, relación de dependencia, etc.)
- Acceder a los datos producidos por “RegTechs”
- Calcular tasas de riesgo
- Disponer de sistemas de alerta, en función de los riesgos identificados
- Gestionar el recuento de los documentos legales
- ...
Uno de los retos que tuvimos que afrontar fue el de acceder a datos externos de una gran variedad de fuentes (RegTechs extranjeros) y de naturaleza extremadamente diversa para ponerlas a disposición del banco y ayudarle a tomar mejores decisiones. El “ecosistema” implementado se pensó en términos de rendimiento, pero también en términos de escalabilidad y sostenibilidad.
Nuestras garantías
